La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Ha multado a un administrador de activos interno que invierte la fortuna de los principales asesores de McKinsey en todo el mundo con 18 millones de dólares por no evitar que los socios de la compañía utilicen la información obtenida a través de su trabajo para los clientes.
La SEC dijo que su subsidiaria, MIO Partners, estaba invirtiendo cientos de millones de dólares en empresas a las que McKinsey estaba asesorando. Algunos de los socios de McKinsey que supervisaron sus inversiones «también obtuvieron acceso a información material no pública como resultado de su trabajo de consultoría en McKinsey».
La multa es el último y costoso golpe a la reputación de la firma consultora de gestión más grande del mundo, que ha pagado más de 600 millones de dólares para resolver reclamaciones relacionadas con su trabajo para los fabricantes de opioides estadounidenses. McKinsey pagó anteriormente $ 15 millones al Departamento de Justicia de EE. UU. Para resolver reclamos de que no reveló conflictos de intereses en casos de quiebra, mientras que MIO Partners pagó $ 39.5 millones el año pasado para resolver una demanda colectiva sobre el manejo de su fondo de pensiones.
A principios de este mes, Estados Unidos Fiscales acusados McKinsey se asoció con un presunto fraude de valores por uso de información privilegiada, alegando que «usó su acceso a información material no pública» para generar $ 450,000 en ganancias de operaciones antes de su adquisición por $ 2,2 mil millones por parte de su cliente Goldman Sachs.
Rajat Gupta, el ex socio gerente global de McKinsey, fue sentenciado a prisión por tráfico de información privilegiada hace más de 10 años.
La orden de la SEC, emitida el viernes, dijo que los asociados de McKinsey que supervisaron las opciones de inversión de MIO tienen acceso rutinario a información confidencial sobre los resultados financieros, las ofertas y los planes de financiamiento de sus clientes.
Sin embargo, agregó, MIO «no tenía políticas y procedimientos razonablemente diseñados para abordar las funciones duales de los asesores de McKinsey que participaron en las opciones de inversión de MIO».
En un caso, dijo la Comisión de Bolsa y Valores, el acceso de un socio de McKinsey a información confidencial «creó un riesgo» de que una unidad de McKinsey pudiera influir en el plan de reorganización por quiebra de la compañía de una manera que favorezca a MIO.
MIO no ha reconocido ni negado los hallazgos de la SEC, pero acordó una orden de cese y desistimiento, así como una multa de $ 18 millones.
La multa de la SEC se produjo inmediatamente después de una divulgación de 2016 del Financial Times de que McKinsey estaba administrando un fondo de inversión interno confidencial que planteó preguntas sobre cómo la información obtenida a partir de los impactos de asesoramiento en las decisiones de inversión.
Jay Alex, especialista en reestructuración de la competencia en Estados Unidos, también alegó un conflicto de intereses en el asesoramiento de McKinsey a las empresas que atraviesan la quiebra y señaló que su fondo interno había invertido en algunos acreedores.
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